南華期貨重慶營業(yè)部因內(nèi)控缺陷被警示
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中新經(jīng)緯5月11日電 據(jù)重慶證監(jiān)局網(wǎng)站5月11日消息，重慶證監(jiān)局對(duì)南華期貨股份有限公司(下稱“南華期貨”)重慶營業(yè)部出具警示函。 來源：重慶證監(jiān)局網(wǎng)站 經(jīng)查，南華期貨重慶營業(yè)部在王某立等4名交易者開立期貨賬戶時(shí)，未嚴(yán)格執(zhí)行南華期貨《經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度》第二十七條、第二十八條規(guī)定，未向前述4名交易者告知賬戶實(shí)際控制關(guān)系認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，未向其詢問是否與他人賬戶之間存在實(shí)際控制關(guān)系。上述情形反映出南華期貨股份有限公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理不到位，內(nèi)部控制存在缺陷，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第155號(hào))第五十六條的規(guī)定。 依據(jù)相關(guān)規(guī)定，重慶證監(jiān)局決定對(duì)南華期貨重慶營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。上述營業(yè)部應(yīng)高度重視，認(rèn)真整改，對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)，切實(shí)提高合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理水平。 公司官網(wǎng)信息顯示，南華期貨成立于1996年，是中國金融期貨交易所首批全面結(jié)算會(huì)員單位，是上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、廣州期貨交易所的全權(quán)會(huì)員單位，是上海證券交易所、深圳證券交易所交易參與人，上海國際能源交易中心會(huì)員單位。2019年8月，南華期貨在上海證券交易所上市。公司主要從事商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、證券投資基金代銷業(yè)務(wù)，為全球化金融衍生品服務(wù)平臺(tái)。目前擁有12家分公司、3家全資子公司、29家營業(yè)部、員工約千人。(中新經(jīng)緯APP)
