證監會擬決定對許家印、夏海鈞采取終身證券市場禁入措施對恒大地產處以41.75億元罰款
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恒大地產公告稱，恒大地產通過提前確認收入方式財務造假，導致2019年和2020年合計虛增利潤920億，2020年-2021年發行的合計208億的債券，分別引用了存在虛假記載的2019年、2020年年度報告的相關數據，涉嫌欺詐發行。證監會責令恒大地產改正，并處以417,500萬元的罰款。時任恒大地產董事長許家印、時任中國恒大董事局副主席兼總裁夏海鈞等人，決策并組織實施財務造假等，手段特別惡劣、情節特別嚴重，對許家印、夏海鈞分別處以4700萬元及1500萬元的罰款，并采取終身證券市場禁入措施。2019年和2020年合計虛增利潤920億恒大地產通過提前確認收入方式財務造假，導致2019年恒大地產虛增收入2,139.89億元，占當期營業收入的50.14%，對應虛增成本1,732.67億元，虛增利潤407.22億元，占當期利潤總額的63.31%；2020年恒大地產虛增收入3,501.57億元，占當期營業收入的78.54%，對應虛增成本2,988.68億元，虛增利潤512.89億元，占當期利潤總額的86.88%。208億債券涉嫌欺詐發行恒大地產2020年5月26日發行20恒大02債券，發行規模40億元；2020年6月5日發行20恒大03債券，發行規模25億元；2020年9月23日發行20恒大04債券，發行規模40億元；2020年10月19日發行20恒大05債券，發
行規模21億元；2021年4月27日發行21恒大01債券，發行規模82億元。恒大地產在發行上述債券過程中公告的發行文件中分別引用了存在虛假記載的2019年、2020年年度報告的相關數據，涉嫌欺詐發行。此外，恒大地產未按期披露2021年年度報告、2022年中期報告及2022年
年度報告2023年8月10日，恒大地產公開披露2021年年度報告、2022年中期報告、
2022年年度報告，上述定期報告的披露日均超過規定報送并公告日。恒大地產未依法按時披露定期報告。證監會對恒大地產處以41.75億罰款恒大地產收到證監會行政處罰及市場禁入事先告知書，針對恒大地產三項違法違規行為，證監會擬決定：1.責令恒大地產改正，給予警告，并處以417,500萬元的罰款；2.對許家印給予警告，并處以4,700萬元的罰款；3.對夏海鈞給予警告，并處以1,500萬元的罰款；4.對潘大榮、潘翰翎給予警告，并分別處以900萬元的罰款；5.對柯鵬給予警告，并處以300萬元的罰款；6.對甄立濤處以200萬元的罰款；7.對錢程給予警告，并處以20萬元的罰款。許家印決策并組織實施財務造假，手段特別惡劣，情節特別嚴重，夏海鈞組織安排編制虛假財務報告，手段特別惡劣，情節特別嚴重，根據《證券法》第二百二十一條和2015年《證券市場禁入規定》（證監會令第115號）第三條第一項、第五條第三款的規定，證監會擬決定對許家印、夏海鈞采取終身證券市場禁入措施。推薦閱讀許家印前妻向親生兒子許騰鶴追討逾10億港元恒大集團創始人許家印前妻丁玉梅2月26日入稟香港高等法院，向許家印次子許騰鶴追討折合逾10億港元。圖為早年許家印和前妻丁玉梅的合影入稟狀稱，根據原告與被告于2020年6月16日簽訂的貸款協議，被告未有在約定還款日向原告人還款，因此原告向被告申索港幣7.3248億元，當中包括貸款本金港幣5億元、利息港幣4500萬元及每日逾期利息港幣逾18萬元；美元4097萬元，當中包括本金美元3000萬元、利息美元270萬元及每日逾期利息美元827萬元。（星島日報）此前報道許家印“配偶”丁玉梅為加拿大籍，二兒子許騰鶴曾負責過恒大財富（2023年）9月28日，中國恒大董事會主席許家印因涉嫌違法犯罪，已被依法采取強制措施。但因此前的“技術性離婚”爭議，市場擔心他的“配偶”丁玉梅是否已分離許家印的資產遠走。《每日經濟新聞》記者從知情人士處了解到，在本次公告許家印被采取強制措施之前，他的二兒子許騰鶴（Peter Xu）已經被帶走，而丁玉梅已在“境外”。每經記者查詢香港公司注冊處信息發現，丁玉梅持有加拿大護照。9月29日晚，每經記者以公民身份咨詢國家移民局服務熱線了解到，如果是持有加拿大護照，肯定是先入籍，但是否已經注銷中國國籍或戶籍，需要到具體相關部門查詢。記者查詢香港公司注冊處信息發現，丁玉梅持有加拿大護照 圖片來源：香港公司注冊處財報顯示，2021年度，中國恒大總資產約2.1萬億元，而總負債為2.58萬億元，凈資產約負4731億元；2022年度，中國恒大總資產約1.84萬億元，總負債約2.45萬億元，凈資產約負5991億元。二兒子深度參與恒大眾多事務許騰鶴近年來參與恒大系事務眾多，且均屬于管理層職位。他擔任恒大集團珠三角公司董事長多年，也負責過恒大財富的重要工作。9月16日，“深圳南山公安”微信公眾號發布案情通報，近期，公安機關依法對恒大金融財富管理(深圳)有限公司杜某等涉嫌犯罪人員采取刑事強制措施。“目前，案件正在進一步偵辦中。”8月31日，恒大財富官微發布公告稱，因公司資產處置進度不及預期，未獲得資產處置資金，公司無法開展本月兌付，后續兌付安排公司將另行公告。多位恒大前員工告訴每經記者，許騰鶴擔任恒大集團珠三角公司董事長期間，珠三角公司可以不受區域限制在全國范圍內拿地，但其個人并未有特別突出業績。許騰鶴主持恒大集團珠三角公司時，在嘉興做過一個代表項目，其營銷策略就是持續燒錢投廣告，“開盤三年，到2021年中就去化了30%，之后就轉給各家中介做包銷。”2021年12月，據海外媒體報道，許騰鶴在出售洛杉磯日落大道一套價格1250萬美元的豪宅。2022年年底，許家印還掛牌出售旗下倫敦超級豪宅Rutland Gate（拉特蘭門）2-8a，價值約20億元人民幣。許家印最近一次出現在公眾面前是今年7月4日，他當時主持召開恒大足球俱樂部管理會議。2023年以來，許家印的兩次露面與發言均通過恒大足球方面。“配偶”丁玉梅持有加拿大護照8月14日，恒大汽車一筆戰投公告引發公眾對許家印婚姻狀況的猜測。許家印公開的配偶丁玉梅，在協議中卻被表述為“獨立于本公司及其關連人士的第三方”，她還持有中國恒大已發行股份總數約5.99%。這一度被市場猜測許家印夫婦已“技術性離婚”。每經記者發現，在恒大物業今年6月延遲刊發的2022年度報告中，仍將丁玉梅稱為“許太太”，且其持有權益的身份表述為“配偶權益”，與許家印、Xin Xin(BVI)Limited（鑫鑫公司）為一致行動人。在恒大物業2023年6月延遲刊發的2022年度報告中，仍將丁玉梅稱為“許太太”，且其持有權益的身份表述為“配偶權益”但在恒大物業2023年中期報告中，已經沒有“許太太”或“丁玉梅”的字眼。通過離婚，丁玉梅可否在財務上與許家印進行分割，規避債務等問題？此前8月16日，廣東合邦律師事務所律師楊登基在接受每經記者采訪時表示，根據《民法典》第一千零六十四條規定，夫妻雙方共同簽名或者夫妻一方事后追認等共同意思表示所負的債務，以及夫妻一方在婚姻關系存續期間以個人名義為家庭日常生活需要所負的債務，屬于夫妻共同債務。債權人能夠證明該債務用于夫妻共同生活、共同生產經營或者基于夫妻雙方共同意思表示的除外。所以，丁玉梅不僅作為許家印的配偶或“曾經配偶”，而且還是其創業路上的得力助手，即使他們解除婚姻關系，也不能排除他們在婚姻關系存續期間共同生產經營背負的夫妻共同債務，難以做到徹底隔離風險與規避債務。據《每日經濟新聞》此前報道，1982年，許家印大學畢業后分配到河南舞陽鋼鐵廠工作，在那里認識丁玉梅，二人在第二年結婚。多年來，丁玉梅幾乎從未在公開市場露面。2018年12月，許家印、丁玉梅夫婦高調返回河南老家，回到太康縣高賢鄉聚臺崗村，這也是丁玉梅的首次公開露面。記者查詢香港公司注冊處系統發現，好邦股東是英屬處女島（BVI）注冊的佳能企業有限公司。據報道，好邦持有山頂布力徑10號E座屋，這處豪宅被抵押借款，佳能企業有限公司、Xin rong Limited（開曼群島注冊）還是貸款的額外擔保人。彼時，許家印頻繁被傳出售或抵押其個人資產，布力徑三處物業分別被抵押給中國建設銀行（亞洲）和財務公司歐力士亞洲資本有限公司。記者查詢香港公司注冊處信息發現，Xin rong Limited控股天欣控股有限公司，而“丁玉梅”在天欣控股有限公司擔任股東，相關注冊資料顯示，“丁玉梅”持有加拿大護照。值得注意的是，在2021年，XinXin(BVI)Limited、丁玉梅、許家印于當年11月25日合計賣出12億股中國恒大股份，每股平均價格2.23港元，套現約26.76億港元。今年上半年，恒大實現收入1281.8億元，毛利98億元，期內經營性虧損173.8億元，非經營性虧損（包括訴訟、土地被收回、股權處置及資產評估減值等其他虧損）150.3億元，所得稅開支68.4億元，凈虧損合計392.5億元。
